2016年，有媒體報道稱華林證券員工代客炒股虧了1500萬，還擅自提高客戶證券帳戶交易傭金,，并高頻交易,，證券賬戶交易額近17億元，多收客戶交易傭金逾百萬元。 隨后,，華林證券即在官網(wǎng)公告稱代客炒股致客戶虧損與事實嚴(yán)重不符,，但并未出具事件的更進(jìn)一步材料和證據(jù)。

　　此外,，作為新三板公司族興新材的主辦券商,，華林證券未能勤勉盡責(zé)地進(jìn)行有效事前審查和履行督導(dǎo)職責(zé)，2016年6月16日全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)給予暫停從事部分推薦業(yè)務(wù)三個月的紀(jì)律處分,，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,，同時對主辦券商的持續(xù)督導(dǎo)人員賀小波采取暫不受理其出具的文件三個月的自律監(jiān)管措施。