2016年,，有媒體報(bào)道稱(chēng)華林證券員工代客炒股虧了1500萬(wàn)，還擅自提高客戶(hù)證券帳戶(hù)交易傭金,，并高頻交易,，證券賬戶(hù)交易額近17億元，多收客戶(hù)交易傭金逾百萬(wàn)元,。 隨后,，華林證券即在官網(wǎng)公告稱(chēng)代客炒股致客戶(hù)虧損與事實(shí)嚴(yán)重不符，但并未出具事件的更進(jìn)一步材料和證據(jù),。

　　此外,，作為新三板公司族興新材的主辦券商，華林證券未能勤勉盡責(zé)地進(jìn)行有效事前審查和履行督導(dǎo)職責(zé),，2016年6月16日全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)給予暫停從事部分推薦業(yè)務(wù)三個(gè)月的紀(jì)律處分,，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，同時(shí)對(duì)主辦券商的持續(xù)督導(dǎo)人員賀小波采取暫不受理其出具的文件三個(gè)月的自律監(jiān)管措施,。