2016年,，有媒體報道稱華林證券員工代客炒股虧了1500萬,，還擅自提高客戶證券帳戶交易傭金，并高頻交易,，證券賬戶交易額近17億元,，多收客戶交易傭金逾百萬元,。 隨后，華林證券即在官網公告稱代客炒股致客戶虧損與事實嚴重不符,，但并未出具事件的更進一步材料和證據,。

　　此外，作為新三板公司族興新材的主辦券商,，華林證券未能勤勉盡責地進行有效事前審查和履行督導職責,，2016年6月16日全國股轉系統(tǒng)給予暫停從事部分推薦業(yè)務三個月的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫,，同時對主辦券商的持續(xù)督導人員賀小波采取暫不受理其出具的文件三個月的自律監(jiān)管措施,。