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開年第一周深交所連下罰單,，兩家券商,、8名保薦代表人被點名(3)

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2024-01-06 12:54:40  時代在線網(wǎng)

監(jiān)管函提到，國信證券的兩名保薦代表人周夢,、楊濤未按照執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求進(jìn)行盡職調(diào)查工作,，國信證券的質(zhì)控,、內(nèi)核部門則未對職調(diào)查工作進(jìn)行充分復(fù)核，內(nèi)控把關(guān)作用履行不到位,。機(jī)構(gòu)與保薦代表人一并被采取書面警示的自律監(jiān)管措施,。

廣州芯德的保薦機(jī)構(gòu)為招商證券，2022年5月10日上市申請獲深交所受理,，經(jīng)過兩輪問詢并被抽中現(xiàn)場督導(dǎo)后于2023年3月23日自行撤回了上市申請,。

深交所向招商證券負(fù)責(zé)該項目的兩位保薦代表人陳志杰、石志華下發(fā)監(jiān)管函,，其中提到對發(fā)行人境外銷售業(yè)務(wù)核查程序執(zhí)行不到位,、對發(fā)行人股東持股比例的確定依據(jù)核查不充分、對發(fā)行人股東出資情況執(zhí)行的核查程序不到位等問題,，均是深交所在現(xiàn)場督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的,。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)近年來對于“帶病闖關(guān)”后試圖一撤了之的公司及其中介機(jī)構(gòu)的態(tài)度愈發(fā)嚴(yán)格，時常對發(fā)行人,、保薦機(jī)構(gòu),、會計師事務(wù)所等一并進(jìn)行處罰,。

2023年10月，證監(jiān)會表示,，下一步將圍繞推動全面實行注冊制走深走實,，以機(jī)構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)型為契機(jī)，堅持從嚴(yán)監(jiān)管,，常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查,，緊盯“一查就撤”、“帶病闖關(guān)”等突出問題,，綜合運用資格罰,、經(jīng)濟(jì)罰等手段，督促證券公司持續(xù)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量,、專業(yè)能力和內(nèi)控水平,，真正發(fā)揮“看門人”功能作用。

(責(zé)任編輯：傅鑫)
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