開年第一周深交所連下罰單,，兩家券商,、8名保薦代表人被點名(2)

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2024-01-06 12:54:40 時代在線網(wǎng)

華智融的保薦機構(gòu)為民生證券,。其上市申請于2023年3月3日被深交所受理,，3月28日進行了第一輪問詢,。與芯天下一樣,，華智融于7月19日主動撤回了發(fā)行申請文件,。

從對華智融的監(jiān)管函中可以看到,，深交所對其進行了現(xiàn)場督導,，發(fā)現(xiàn)公司未完整披露所簽署的對賭協(xié)議,、員工人數(shù)、勞務派遣人數(shù)及占比披露不準確,，因此對其采取了書面警示的自律監(jiān)管措施,。

在對民生證券兩位保薦代表人張家文、何立衡的監(jiān)管函中,，除了上述兩個問題,，督導組還發(fā)現(xiàn)保薦代表人對發(fā)行人境外銷售業(yè)務核查程序執(zhí)行不到位，比如督導組在抽查發(fā)行人主要境外客戶收入細節(jié)測試樣本時，發(fā)現(xiàn)存在無法提供提單,、無法查詢物流信息的情形,。

開年第一周，交易所密集發(fā)布罰單,。圖片來源：深交所網(wǎng)站

現(xiàn)場督導威力大

緊接著,，1月4日深交所又下發(fā)了第二批罰單，分別是對國信證券及其兩名保薦代表人,、致同會計師事務所及其兩位簽字會計師,，以及廣州芯德通信科技股份有限公司（以下簡稱為“廣州芯德”）、廣州芯德的兩位保薦代表人,、兩位簽字律師和兩位簽字會計師,。

具體來看，國信證券被“點名”是因為其保薦的遼寧垠藝生物科技股份有限公司,，2022年6月27日獲深交所受理,，經(jīng)過兩輪問詢后，公司于2023年3月15日撤回申請,，其同樣被抽中現(xiàn)場督導,。

深交所對國信證券下發(fā)的監(jiān)管函中顯示，深交所在審核過程中針對發(fā)行人推廣費用的真實性,、合規(guī)性等問題,，要求國信證券關(guān)注并審慎發(fā)表意見，國信證券則認為發(fā)行方有完善的內(nèi)部控制制度并有效執(zhí)行了相關(guān)規(guī)定,。

但后續(xù)深交所在現(xiàn)場督導中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在推廣活動內(nèi)部控制缺失,、部分推廣商由發(fā)行人實際控制、推廣成果文件不規(guī)范或大量后補的情形,。另外,，現(xiàn)場督導還發(fā)現(xiàn)國信證券存在對發(fā)行人經(jīng)銷收入相關(guān)事項核查不到位的問題。

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