北京農(nóng)商行10項違規(guī)被罰902萬元,！5年內(nèi)累計被罰7次最高罰金超千萬(2)

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2025-02-11 09:57:48 消費(fèi)日報網(wǎng)

另外3人被予以警告處分并罰款：時任北京農(nóng)商行銀行卡部總經(jīng)理葉某勝,，因違反清算管理規(guī)定,，被予以警告處分并罰款5萬元,；時任北京農(nóng)商行銀行卡部副總經(jīng)理徐某琨，因違反收單業(yè)務(wù)外包管理規(guī)定，同樣被警告并處以5萬元罰款；時任北京農(nóng)商行個人金融部副總經(jīng)理劉某娜，被予以警告并罰款10萬元,。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，5年內(nèi)北京農(nóng)商行被監(jiān)管予以處罰至少7次。其中,，最高處罰金額達(dá)到千萬級,。2020年9月，北京農(nóng)商行因違反反洗錢法,，為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易,；未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按照規(guī)定報送大額交易或可疑交易報告,；未按照規(guī)定履行客戶身份資料及交易記錄保存義務(wù),，被罰款1948萬元。同時,，時任北京農(nóng)商銀行副行長,、監(jiān)事長于輝，時任北京農(nóng)商銀行副行長曾林峰各領(lǐng)罰款12.8萬元,、3.2萬元,。

2020年期間，北京農(nóng)商行還因錯報小微貸款“1104”報表數(shù)據(jù),；違規(guī)審批,、發(fā)放貸款；貸款資金被挪用等原因被予以處罰,。

2022年11月,，北京農(nóng)商行因EAST數(shù)據(jù)漏報及報送不一致、數(shù)據(jù)錯報以及其他與數(shù)據(jù)報送相關(guān)的違規(guī)問題,，被北京銀保監(jiān)局處以630萬元的行政處罰,。

2023年9月，國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局行政處罰信息公開表顯示,，北京農(nóng)商銀行被罰款80萬元,，主要違法違規(guī)事實為發(fā)生重要信息系統(tǒng)突發(fā)事件，但未向監(jiān)管部門報告,，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則；信息系統(tǒng)開發(fā)測試管理不到位,，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則,。

從北京農(nóng)商行的行政處罰記錄中可以看出，這次的罰單是北京農(nóng)商行近5年收到金額較大的一張罰單,，且多項違規(guī)都與反洗錢法有關(guān),。層出不窮的新問題及多項與反洗錢法有關(guān)的違法事項，共同指向了北京農(nóng)商行的風(fēng)險合規(guī)漏洞,。

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