北京農(nóng)商行10項違規(guī)被罰902萬元,！5年內(nèi)累計被罰7次最高罰金超千萬

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2025-02-11 09:57:48 消費日報網(wǎng)

1月17日,，央行北京市分行開出開年以來首張罰單,，北京農(nóng)商行因提供虛假或隱瞞重要事實的統(tǒng)計資料,、違反賬戶管理規(guī)定,、違反收單業(yè)務外包管理規(guī)定等10項違法違規(guī)行為,，被罰沒共計902.27萬元,。

除此之外,，時任北京農(nóng)商行副行長及多部門總經(jīng)理,、副總經(jīng)理共計7人被罰,，處罰金額4.93萬元-18.5萬元不等，其中3人被警告處分,。

北京農(nóng)商銀行回應處罰時表示,，誠懇接受處罰與監(jiān)督，針對問題和整改要求逐項研究,，通過修訂制度文件,、完善業(yè)務處理流程、優(yōu)化系統(tǒng)功能,、開展監(jiān)督檢查,、強化業(yè)務培訓等措施，對問題進行全面深入整治,，現(xiàn)已按監(jiān)管要求完成整改,。

10項違規(guī)被罰902萬元

央行北京市分行對北京農(nóng)商行的監(jiān)管處罰顯示，共涉及十項違法違規(guī)事實,，包括：提供虛假的或者隱瞞重要事實的統(tǒng)計資料,；違反賬戶管理規(guī)定；違反收單業(yè)務外包管理規(guī)定,；違反清算管理規(guī)定,；違反代收業(yè)務管理規(guī)定；違反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定,；占壓財政存款或者資金,；違反信用信息采集,、提供、查詢及相關管理規(guī)定,；未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務,；與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶,。

央行北京市分行做出行政處罰的決定日期為1月10日,，其對北京農(nóng)商行予以警告并沒收違法所得并處罰款共計902.27萬元。

與此同時,，時任北京農(nóng)商行副行長及多部門總經(jīng)理,、副總經(jīng)理共計7人被罰。

其中4人被處以罰款：時任北京農(nóng)商行銀行卡部副總經(jīng)理馬某林,，因違反信用信息采集,、提供、查詢及相關管理規(guī)定,，被處以18.5萬元的罰款,；時任北京農(nóng)商行銀行卡部副總經(jīng)理董某霞因同樣原因，被處以7.5萬元的罰款,；時任北京農(nóng)商行個人信貸管理部副總經(jīng)理吳某民也因相同原因,，被處以7.7萬元罰款；時任北京農(nóng)商行副行長李某旭,，因未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務,，以及與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶,，被處以4.93萬元的罰款,。

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